日前，肇庆市水务集团有限公司（以下简称：肇水集团）举行合规管理体系国际国内双标准认证颁证仪式，表示肇水集团在GB/T 35770—2022和ISO 37301:2021的国内和国际合规管理标准上顺利贯标。这也是肇庆首家通过《企业合规管理办法》和ISO37301合规管理体系标准双标评审的综合性国有企业集团。

去年6月，肇庆市国资委印发《肇庆市市直国资系统“合规管理强化年”行动方案》，推动市直国资国企由“被动合规”向“主动合规”转变。一年以来，肇水集团率先获得“双认证”。争取用三年时间，肇庆市直国有企业全部完成合规建设贯标认证工作。

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●卢舒曼

合规要求内化到岗、落实到人

9月1日，肇水集团举行合规管理体系国际国内双标准认证颁证仪式。

肇水集团党委副书记、总经理吴伟新表示，此次成功通过双标评审，标志着肇水集团在ISO37301合规管理方面已经达到了国际标准要求。“这既是对肇水集团内控合规管理工作成果的总结和认可，向全社会展示了集团加强依法依规治企的决心与行动，也有助于肇水集团提升核心竞争力，保障各项业务高质量平稳发展。”

去年9月，肇水集团高度重视合规管理工作，自上而下深化贯彻合规管理理念，制定了《肇庆市水务集团有限公司“合规管理强化年”实施方案》，明确责任主体、目标任务、主要措施、进度安排、组织保障等，按照“分类推进，推动试点”的工作方式，对标ISO37301国际标准，高标准、严要求地开展“合规管理强化年”各项工作。

肇水集团合规管理工作聚焦18个重点领域，尤其加强对合同管理、投资合规、市场交易三大重点领域的合规管理。肇水集团风控审计部副部长谢茵介绍，合规管理体系主要有三道防线：第一道是各个部门，“管业务就必须管合规”；第二道是法务、风控、财务等部门；第三道是纪检监察部门，营造“合规人人有责”的氛围。

今年3月，肇水集团董事会成员审议通过《关于成立肇水集团合规委员会的通知》《肇水集团合规委员会工作细则》，建立党委会、董事会（含合规委员会）、经营班子、主要负责人、合规分管领导、总法律顾问、合规牵头部门、纪检监察室、各职能部门的层层风险防控机制，标志着肇水集团合规管理体系的正式建立。

4月，肇水集团响应肇庆市国资委的有关要求，结合集团实际运营情况，制定合规管理纲领性文件《合规管理办法》，明确合规管理职责、合规管理重点、合规管理运行、考核与问责，逐步搭建符合肇水集团定位、具有水务企业特色的合规管理体系。

同时，肇水集团编制重点合规义务、风险库，落实风险控制措施；制作合规职责清单，划定合规履职底线，涵盖集团38个具体岗位，将合规要求内化到岗、落实到人。

“通过合规管理体系建设，一方面企业能切实有效防范经营风险，另一方面明确企业管理的权责范围，优化集团与二级企业的管控权限，是新形势下持续健全公司治理，确保企业良性循环、稳健发展的迫切需要。”肇庆市国联投资控股有限公司派驻总法律顾问刘路宽说。

由被动合规向主动合规转变

肇水集团成为肇庆首家通过双标评审的综合性国有企业集团，不仅是对集团内控合规管理工作成果的认可，更是肇庆市国资系统“合规管理强化年”行动成果的体现。

去年6月，肇庆市国资委印发《肇庆市市直国资系统“合规管理强化年”行动方案》（以下简称《行动方案》），围绕市直国资国企改革发展这一中心任务，以全面提升合规管理体系和能力建设为主线，着力打造事前制度规范、事中动态监管、事后监督问责的全覆盖、全链条的合规管理体系，实现市直国资国企由“被动合规”向“主动合规”转变。

《行动方案》指出，合规管理的对象为市直国资国企及其员工经营管理行为。市国资委按照“分类推进，推动试点”的工作方式，指导监督市属企业对标ISO37301国际标准，高标准、严要求地开展“合规管理强化年”各项工作，做到成熟一个贯标一个。力争通过三年时间，所有市属国有企业均通过ISO37301贯标认证，重点二级企业稳步推进合规贯标认证，其余企业建立起基本完备的合规管理工作体系。

肇庆市国资委相关负责人介绍，提升合规体系的运行能力与系统性风险控制能力，有助于企业提升环境、社会与治理的表现，指导企业对标国际，满足利益相关方期待，将在传递商业信任、在司法争议中提供违规量刑的正面证据、争取合规不起诉等方面获得重要支持，赢得市场上的竞争力。

目前，除了肇水集团外，金叶集团、交通集团等肇庆市属国有企业都已开展合规管理体系建设，陆续与ISO认证机构、法律服务机构取得合作联系。接下来，肇庆市国资委将陆续出台相关工作方案，提供激励政策和考核评审措施，加快推进企业合规管理体系建设工作。

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